申搏新网址:股票质押违规成风 下半年8家券商领罚

宿州新闻网/2019-12-04/ 分类:宿州财经/阅读:

  作为性价对照高、利润可观的一项收入来源,股票质押业务一度成为券商的“心头好”。然而,在业务规模提升的同时,也有部门券商浮现了尽职调查不到位、内控不完善、融资用途解决不严格等问题,并因此受罚。12月2日晚间,南京证券发布书记表示,由于在开展股票质押式回购交易中存在合规问题,被沪、深交易所采用暂停新增初始交易3个月的纪律赏罚。北京商报记者注意到,本年下半年以来,先后有8家券商在这一业务上吃到罚单。在业内人士看来,当前市场环境下,券商股票质押业务生长前景广阔,但在业务承做时也应注意降低风险,防止踩雷。

  南京证券遭奖励

  12月2日晚间,南京证券发布书记表示,已经收到沪、深交易所下发的正式赏罚文件。文件内容表现,沪、深交易所依照江苏证监局发布的《关于对南京证券股份有限公司采用出具警示函行政监管法子的决定》,南京证券在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不空虚、融出资金解决不完善的问题,最终决定对南京证券进行暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3个月的纪律赏罚。

  南京证券在书记中表示,高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险解决,对于存在的问题,严格根据监管要求积极整改。将引以为戒,切实加强风险管控,匆忙进业务安稳重康生长,目前经营情况正常。

  就最新的整改法子和相关情况,北京商报记者发文采访,南京证券方面表示,公司在开展股票质押式回购业务过程中,始终将合规风控摆在首要位置,采用了“一单一议”的审核法子,并对业务进行有效的监控和动态解决。公司自开展该项业务以来没有产生过风险事项,公司合规风控工作是有效的。监管局部警示函所指出的问题,剖明公司在业务开展过程中存在须要连续改进和提升的处所。

  尽职调查普遍缺位

  实际上,最近一段时间因股权质押业务领罚的证券公司,南京证券并非独一家。据证监会及各地证监局暗地信息统计,下半年以来,截至12月3日,至少已有国盛证券、万联证券、华宝证券等8家券商相继受罚,受罚原因也多集中在尽职调查不到位、内控不完善、融资用途解决不严格等。

  对于上述问题频繁浮现的原因,苏宁金融研究院特约研究员何南野指出,主观方面,股票质押业务属于券商较为盈利、重点生长的业务品种,且市场竞争激烈。因此就会浮现部门券商在项目实施时,更注重被质押股票自己的情况,而对资金融入方的尽职调查较为大略的现象,甚至有的券商在内部进行项目审核时对相关问题的容忍度更高,这是券商处置股票质押业务普遍存在的问题。

  堪价方面,在资金用途解决上,何南野表示,单靠券商自己的力量,是难以进行有效监控的。融入方借出资金之后,可以通过多种手腕,最终将资金用于被限制的用途方向,券商要实现对资金有效的用途解决是存在较浩劫度的,这也是很容易浮现问题的处所。

  多角度进行风险防控

  北京一位券商阐发人士坦言,股票质押回购最大的风险是标的股票市值大幅缩水,导致其质押市值无法覆盖质押融资额,使得处置股票质押的券商处于风险之中。同时,若股票质押规模过大,由于成本市场股价颠簸频繁,一旦被质押公司股票价格浮现反向颠簸,对券商资金将形成较大的风险,从而影响其年度利润己谑本市场估值。

  值得一提的是,在监管层连年来的严控之下,券商股票质押整体规模已浮现下降,风险也有序降低。中国证券业协会此前向各券商下发的数据表现,

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,本年上半年,92家券商股权质押利息收入为1八九.59亿元,较去年同比下滑21.52%。

  在何南野看来,在我国券商综合化、大型化趋势不竭推进的背景下,包含股票质押在内的资金业务体量预计将继续增长,

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,前景非常广阔。但是,券商在具体业务承做时也应注意降低风险,防止踩雷。具体来看,首先,公司层面应成立股票质押标的明确的筛选标准,严格限制不符合公司风险要求股票的纳入。其次,要设定充足的保证,股票质押类似于贷款业务,可以借鉴银行贷款的风险控制,并依照客户的资质和标的股票的具体情况,设定相应的质押率,并可进一步要求客户提供其他保证物。

  “同时,公司股票质押局部应设立专人专岗,对股票质押的标的股票的风险进行继续监控,一旦发现风险变乱,应积极进行有效应对。其它,公司股票质押局部应积极与研究所进行合作,对标的股票的未来股价走势、公司生长状况进行清晰地了解和前瞻性地判断,也有利于风险的防范和控制。”何南野进一步补救道。

  北京商报记者 孟凡霞 刘宇阳

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