常州天气预报15天:美国SEC1800万美元重奖“举报人”

admin/2020-04-30/ 分类:宿州热点/阅读:

  外汇天眼APP讯 : 克日,一名举报人被美国最高羁系机构美国证券交易委员会(SEC)授予1700万美元的奖金,这是该机构今年给出的第二大奖项,也是自2011年SEC举报程序启动以来名列第七的大奖。

  据该机构公布的新闻稿称,该举报人向美国证券交易委员会通报了欠妥行为,然后提供了观察线索和主要信息,从而导致了主要的执法行动。

  美国证券交易委员会举报人办公室主任Jane Norberg在注释其决议获奖的原因时指出,由于这位举报人的行为,权益受到损害的投资者能够挽回数百万美元的损失。这名举报人的自告奋勇辅助了大量投资者。&quot

  只要举报人的内部披露促使了公司睁开观察,他们就可以从观察中发现的信息中受益。然则,他们还应该在内部披露后120天内向SEC讲述。然后,SEC在判断举报人是否提供了原始信息时,会以内部讲述的日期作为判断依据。

  不外,由于该机构需要对大量的奖励请求和关于潜在的企业违法行为的线索举行整理,因此决议历程需要一些时间。

  由于SEC致力于珍爱举报人的匿名性,关于基本事实或执法行动的性子或举报人的身份的详细信息很少。

  自2012年首次发放奖励以来,美国证券交易委员会现已向81名小我私家发放了约4.48亿美元的奖励。若是举报人提供的信息导致SEC乐成赢得100万美元或以上的诉讼,则奖励通常是公司支付的金额的10%至30%。

  2018年3月,美国证券交易委员会拿出了最高奖——5000万美元,由两名 Merrill Lynch公司前员工分享。第三位 Merrill Lynch前员工在统一案件中获得了3300万美元的奖励。

  2019年,向该羁系机构举行举报的举报人数目自2011年该设计启动以来首次泛起下降。下降的部门原因是SEC思量引入奖励上限,并给予SEC工作人员更多的自由裁量权,以削减某些待遇。然而,该设计的倡导者力争这些改变将阻止内部人员对敲诈和其他违规行为举行举报。因此,SEC退后了一步。在这样的情形下,该机构本次又开出了一项大奖。


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